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仲裁案件如何進行財產保全(附相關法律司法解釋匯總)

時間:2022年04月20日 來源:阜新市細河區人民法院 作者: 瀏覽次數:2049   收藏[0]

仲裁程序中財產保全機制之完善

本文是最高人民法院委托北京仲裁委/北京國際仲裁中心承接的基本解決執行難課題“仲裁執行疑難問題研究”項目的階段性成果。課題組成員:陳福勇(負責人)、詹暉、張皓亮、王瑞華、趙奇、劉長江、陳杭平、劉君博。本文執筆者為趙奇、詹暉、王瑞華。

仲裁財產保全,是指在申請仲裁前或仲裁過程中,為保障仲裁生效法律文書的順利執行、保障申請人權益的實現,法院根據當事人的申請,對仲裁案件的當事人處分相關財產予以限制的一種訴訟保障制度。在社會誠信體系尚未完善的環境下,被申請人變賣、轉移、隱匿財產或毀損爭議標的物等情形時有發生,使得將來作出的裁決不能或難以執行。為此,仲裁與財產保全機制的有效銜接,有利于保證仲裁裁決的順利執行,也有利于保護仲裁申請人的合法權益,對從源頭緩解執行難、維護司法權威有重要作用。

一、完善仲裁財產保全機制的必要性和緊迫性

隨著社會發展進入轉型期,社會誠信體系尚未完善,各種矛盾糾紛大量增加,訴爭當事人拒不出庭、惡意轉移和藏匿財產、拒不履行法律義務的情形屢屢出現,導致訴訟程序送達難、財產查找難等問題日益突出,這類問題在仲裁程序中也同樣嚴重,如何通過及時、高效的財產保全措施推動解決上述問題,顯得尤為緊迫。

據了解,2017年全國253家仲裁委員會共受理案件239360件,同比增長15%[1],為人民法院分流了相當數量的民商事案件。具體到仲裁財產保全案件數量,以北京法院為例,呈現逐年上升趨勢,2016年314件,2017年338件,2018年已高達578件。同時,仲裁財產保全率低、仲裁機構與法院信息溝通不暢、各法院處理仲裁保全的標準不統一、程序繁瑣等不少問題,嚴重制約著仲裁機制功能的質效,傳統的辦案模式已難以適應人民群眾的司法需求。如何提高仲裁財產保全案件的效率、完善保全程序、統一辦案標準,顯得尤為急迫,有必要從理論和實務上對之認真研究。

日本學者棚瀨孝雄指出:“以審判解決糾紛的方式和訴訟外的糾紛解決方式相互之間是緊密聯系的。不把訴訟外的糾紛納入視野而僅僅研究審判,即使對以審判為主要研究對象的法解釋學來說,也未必是有成效的方法。如果把視野擴展到社會整體層次上,考察糾紛全體的正確解決,就更有必要將訴訟外的糾紛解決與通過審判的糾紛解決同等地作為研究對象。但是,隨著研究視野從狹義的審判制度擴展到糾紛解決的一般過程,研究角度的轉換也成為必要?!盵2]而仲裁在我國作為多元化糾紛機制的重要環節,在研究財產保全制度的同時,應當一并以仲裁——保全協調機制作為研究對象,以提高仲裁解決商事糾紛的效率,而不宜以法院主導保全的觀點禁錮了財產保全機制的作用。

如何有效的發揮財產保全機制對于仲裁糾紛解決的推動作用,觀點有二:一是立法例規定應當將仲裁程序的保全決定權全部或部分前移至仲裁庭,如《德國民事訴訟法》第1041條規定,當事人無其他約定時,仲裁庭依一方當事人的申請可以命令采取對爭議標的所必要的暫時措施或保全措施,但在我國現行立法中尚無法律依據,有待在仲裁法修改時予以論證研究;二是在現行立法下完善仲裁程序及人民法院保全決定權和執行權的銜接機制,以現有模式順利的推進個案中的仲裁前保全和仲裁中保全程序?!氨H俨帽H绦蛑械臋嗔ε渲脿顩r在很大程度上決定著民事保全程序的體系合理性與功能實效性。仲裁保全程序中的權力包括仲裁保全裁定作出權和仲裁保全裁定執行權。其中,后者以強制性的執行措施為核心內容,屬于法院的固有權限,具有專屬性?!盵3]仲裁程序與財產保全機制的良好銜接,一方面將提高仲裁程序自身的效率和糾紛解決的“吸引力”,另一方面將補全保全制度較自身偏重于法院訴訟而較忽視其他糾紛解決方式的問題,將整個社會的民事糾紛解決機制作為整體來研究和對待,從而成為民事訴訟保全機制的自身完善的契機。

二、仲裁財產保全的程序和流程

一是仲裁財產保全的申請和遞交。根據《仲裁法》第28條,仲裁中的財產保全,必須由仲裁當事人提出申請;根據《財產保全規定》第3條,仲裁當事人不能直接向人民法院遞交財產保全申請書,而必須通過仲裁機構向人民法院提交申請,仲裁委員會應將當事人的財產保全申請按照民事訴訟法的有關規定提交人民法院;根據《民事訴訟法》第101條,符合條件的還可以在申請仲裁前保全。

二是仲裁財產保全的管轄?!秷绦幸幎ā返?1條、《關于實施<仲裁法>通知》對國內仲裁作了明確規定,一般由被申請人住所地和被申請保全的財產所在地基層人民法院作出裁定并執行。屬涉外仲裁案件的,依據《民事訴訟法》第272條規定,由被申請人住所地或者財產所在地的中級人民法院作出裁定。

根據最高人民法院出臺的2018年12月5日起施行的《最高人民法院國際商事法庭程序規則(試行)》和《關于確定首批納入“一站式”國際商事糾紛多元化解決機制的國際商事仲裁及調解機構的通知》,北京仲裁委員會/北京國際仲裁中心等五家仲裁機構作為首批納入最高人民法院“一站式”國際商事糾紛多元化解決機制,該機制是對仲裁保全等制度的一次創新。北仲等機構受理的標的額人民幣三億元以上或其他有重大影響的國際商事糾紛案件,當事人可以在申請仲裁前或者仲裁程序開始后,直接向最高人民法院國際商事法庭申請證據、財產或者行為保全;在仲裁裁決作出后,可以向最高人民法院國際商事法庭申請撤銷或者執行仲裁裁決。針對這些特殊的案件,可以直接將相關材料移交最高人民法院,直接作出保全裁決,更加提高了仲裁保全對接的效率,為境內外商事主體提供優質、高效的多元化爭議解決服務,服務和保障“一帶一路”建設、維護中外當事人合法權益提供了制度的便利。

三是仲裁保全裁定的作出和實施。由人民法院對財產保全申請進行審查,并決定是否采取財產保全措施以及采取何種措施?!秷绦幸幎ā返?條中規定“人民法院在審理民事、行政案件中作出的財產保全和先予執行裁定,由審理案件的審判庭負責執行?!薄敦敭a保全規定》第2條,由立案、審判機構作出的裁定,一般應當移送執行機構實施。符合緊急保全的,也可由裁定作出部門直接行使實施權。根據《執行案件立結案意見》第5條,執行財產保全裁定的,案件類型代字為“執保字”。至于仲裁財產保全裁定的作出和實施,相關法律均沒有明確規定,參照訴訟保全程序,一般應由立案庭作出裁定,移送執行部門執行。

四是當事人的權利救濟。首先,仲裁當事人對人民法院財產保全的裁定不服,可以向人民法院申請復議一次,復議期間不停止裁定的執行;其次,財產保全申請有錯誤的,申請人應當賠償被申請人因財產保全所遭受的損失,根據《民事訴訟法司法解釋》第27條,由采取保全措施的人民法院管轄。

三、仲裁財產保全機制存在的問題和困難

一是人民法院對仲裁保全申請材料審查標準不一致?!敦敭a保全規定》第1條明確列舉了保全申請書應載明的事項,第3條規定了仲裁過程中,當事人申請財產保全的,應當通過仲裁機構向人民法院提交申請書及仲裁案件受理通知書等相關材料。但實踐中全國各地人民法院對于當事人具體提交哪些仲裁保全申請材料的要求多有不同,審查標準也不統一,且當事人和仲裁機構也無法通過公開渠道獲取各個法院對于提交仲裁保全申請材料的標準,這導致仲裁案件當事人通過仲裁機構向各仲裁保全法院提交材料往往無法一次性滿足保全法院的要求,而法院以保全申請材料不符合要求為由直接退回材料、不予立案的情形時有發生,給當事人正常行使仲裁保全權利造成不少障礙,也影響了仲裁保全效率。

二是仲裁機構和保全法院如何對接及信息共享缺乏明確規定?!吨俨梅ā返?8條僅規定了仲裁機構收到當事人財產保全申請后提交人民法院,但并沒有規定仲裁機構提交的期限?!睹袷略V訟法》第101條第2款規定人民法院接受申請后,必須在48小時內作出裁定?!敦敭a保全規定》第3條同時規定了人民法院裁定采取保全措施或者裁定駁回申請的,應當將裁定書送達當事人,并通知仲裁機構。但對于仲裁機構和法院之間如何高效對接,法律司法解釋并未涉及。實務操作上可能因審查和移送效率問題,無法及時采取保全措施,而對于法院作出的采取保全措施裁定或駁回保全申請的裁定的情況 ,由于缺少具體明確的信息共享機制,仲裁機構也無從全面掌握。

三是我國商事仲裁機構沒有權力作出財產保全決定。按照現有規定,申請人向有管轄權的法院提交保全申請需要通過仲裁機構向人民法院提交,具體而言,申請人將保全材料先行提交到仲裁機構,仲裁機構認為基本符合《財產保全規定》的形式要求的,再出具公函,將保全申請一并移送有管轄權的人民法院,再由人民法院審查,作出是否保全的裁定。對于情況緊急,被申請人存在轉移財產風險的,仲裁機構能否自行決定,也并無例外規定。這種做法增加了中間環節,如上文所述,中間環節和溝通成本的增加將影響財產保全措施的效果。

四是仲裁財產保全管轄與裁決執行管轄不一致。根據現有規定,國內仲裁財產保全由被申請人住所地或者被申請人的財產所在地的基層人民法院管轄。而關于仲裁案件的執行,由被執行人住所地或者被執行的財產所在地的中級人民法院管轄,確有必要的,按規定經上級人民法院批準,可以指定基層人民法院管轄。從上述關于管轄的規定可以看出仲裁財產保全管轄與仲裁裁決執行管轄法院很多情況下可能是不一致的,導致保全法院與執行法院分離的現象比較普遍。仲裁機構與法院之間、不同法院之間溝通成本大量增加,例如往返查閱、信息核實,如果出現跨省、市執行,則需要通過上級法院協調,這顯然不利于裁決的執行。

五是有關仲裁保全的法律、司法解釋等規定相對分散。關于仲裁財產保全的相關規定目前散見于《仲裁法》《民事訴訟法》《民事訴訟法司法解釋》《執行規定》《財產保全規定》《仲裁裁決執行規定》等法律或司法解釋,規定太過分散,影響仲裁財產保全機制的完整性,不利于人們對法規的識別與援引。

四、仲裁財產保全機制之完善

一是規范仲裁機構保全啟動機制。仲裁財產保全作為司法支持商事仲裁工作中的重要體現,是仲裁裁決得以順利執行的重要保障,是實現“以保全促調解,以保全促審理,以保全護執行”的目標得以實現的重要手段。對仲裁機構而言,應做好以下三方面事項:首先,仲裁機構在當事人通過仲裁機構提交保全申請材料時做好財產保全申請技術性指導,充分提示當事人按照各法院公示的提交仲裁保全申請材料的具體要求準備申請材料,提醒當事人申請保全的條件及可能存在的風險;其次,對于移送仲裁保全申請數量較多的仲裁機構,必要時可嘗試委派工作人員專門負責財產保全事項的接收、審查、流轉等工作,集約化辦理,提高工作效率;最后,仲裁機構應充分重視保全機制對仲裁的重要價值和意義,進一步加強仲裁保全的實務研究。

二是暢通仲裁機構和法院之間流轉渠道,建立信息共享機制。要解決實踐中當事人、仲裁機構與法院各部門存在認識不一、銜接不暢、各自為戰等問題,有效降低當事人申請保全成本。首先,各地法院向人民群眾公示審理仲裁保全案件的受理條件、具體流程和審查標準,為當事人和仲裁機構提供查詢渠道;其次,各仲裁機構可與法院建立定期會商制度,就財產保全工作中的相關事項等進行溝通會商,建立標準統一、流程明確的申請移送和反饋機制;最后,用好信息化手段,積極探索開發保全案件線上流轉系統,實現“當天移轉、即時裁定、線上反饋”。最大限度縮短流轉周期,提高工作效率,達到保全結果線上反饋、保全措施到期自動提醒的效果,實現當事人、仲裁機構、保全法院之間的無縫銜接。

三是建立財產保全快速反應機制。首先,要正確認識仲裁財產保全的重要性,與訴訟保全一視同仁,統一立“執?!弊职柑栆扑蛨绦胁块T實施;其次,法院各部門簡化流程,提高財產保全效率。立案部門負責申請和擔保的審查、裁定的作出,執行部門負責保全實施,由專人負責保全對接事宜,提高法院內部協調溝通效率。北京法院以四中院、一中院為試點創設的“立保同步”機制,以便捷、高效的保全措施,獲得了社會各界的一致認同;最后,保持保全工作隊伍的專業性、應急性、高效性,提高財產保全實施能力和水平。

四是通過規則設置建立較完善的仲裁——保全協調機制。北京仲裁委在前期調研過程中發現部分案件仍存在以下的仲裁機構與法院保全機制溝通不暢的問題:(1)部分地方法院要求仲裁機構出具“裁決書生效證明”;(2)仲裁中財產的成功率低及財產保全裁定執行難;(3)仲裁機構與各地法院之間缺乏常規的信息溝通機制,仲裁機構無法了解到每一份裁決書的后續執行情況,(4)法院要求仲裁機構作出超出仲裁機構職能范圍的說明;(5)新的仲裁執行司法解釋針對仲裁裁決的補正的規定非常切合實際,但關于仲裁裁決給付內容的溝通協調規則尚未建立。這些協調中出現的問題,因執行法院在不同地方而存在差異,仲裁機構和法院的溝通仍取決于個別的溝通能力和方式,尚未建立制度化的仲裁與人民法院保全、執行的協調機制。

2018年7月,最高人民法院出臺涉及法院內部銜接的《最高人民法院關于人民法院立案、審判與執行工作協調運行的意見》從法院整體工作的角度對立案、審判、執行工作的有序銜接和高效運行進行了規范,有著重要的指導意義,其中設置專門的條文規定了財產保全的操作規范,大大提高了審判、保全、執行的銜接效率。課題組認為亦有必要出臺專門的規范性文件,即仲裁裁決保全、執行協調機制相關的指導文件,該文件能夠以確定的規則全面細化執行司法解釋中的制度創新,在關于仲裁程序中的保全材料移送及退回機制上、在裁決作出后人民法院要求明確給付內容的信息互通機制上、在仲裁裁決執行情況反饋機制上等,能夠通過規范性文件的方式解決實際問題,同時也能方便于推進法院針對仲裁裁決的執行工作。

五是完善仲裁財產保全立法工作。針對我國目前的立法現狀以及自身存在的問題并結合各省市及域外的先進立法經驗,可以在仲裁保全制度上作出一些改革,以更好的發揮作用。首先,明確是否可以賦予仲裁機構一定的財產保全決定權,特別是在特殊緊急情況下,不立即采取保全措施將造成重大損失的情況,可否借鑒一些其他國家的有益經驗,從法律的層面允許仲裁機構在仲裁規則中作出規定,賦予仲裁庭結合仲裁案件的需要,就當事人提出的仲裁保全申請自行審查并作出采取保全措施決定的權力(國際商事仲裁中,仲裁庭可以依據有關法律決定采取其認為適當的臨時措施有權作出臨時措施)。仲裁庭作出采取保全措施的決定的,由有管轄權的法院直接執行。如此,一方面仲裁庭作為最了解仲裁案件爭議的情況,更能準確判斷是否確有必要作出保全措施,另一方面也可以減少當事人申請仲裁保全在仲裁機構和法院之間的流轉成本,減輕法院審查仲裁保全的工作壓力,分流法院的部分工作;其次,關于仲裁財產保全管轄與裁決執行管轄不一致問題,各地可由省級統籌、因地制宜,如,北京市法院執行局局長座談會(第八次會議)紀要《關于仲裁裁決執行與不予執行申請審查若干問題的意見》第1條,明確仲裁財產保全與裁決執行均由被執行人住所地或者被執行的財產所在地的中級人民法院管轄,有效提高了仲裁保全的效率和管轄問題;第三,關于仲裁財產保全規定相對分散、各地模式不統一的問題??蓪ο嚓P法律司法解釋的規定、各地的經驗和做法匯編成冊,制作仲裁財產保全案件辦理指引乃至制作擴大至整個財產保全工作,并予以公示,供當事人和辦案人員使用、識別和援引。

注釋:

[1] 來源于《中國國際商事仲裁年度報告(2017)》。

[2] (日)棚瀨孝雄著,王亞新譯:《糾紛的解決與審判制度》,中國政法大學出版社2004年版,第3—4頁。

[3] 劉家良:“論仲裁保全程序中的訴訟謙抑”,載于《政治與法律》2009年第1期。

附:仲裁財產保全法律司法解釋匯總

《仲裁法》

第二十八條:一方當事人因另一方當事人的行為或者其他原因,可能使裁決不能執行或者難以執行的,可以申請財產保全。

當事人申請財產保全的,仲裁委員會應當將當事人的申請依照民事訴訟法的有關規定提交人民法院。

申請有錯誤的,申請人應當賠償被申請人因財產保全所遭受的損失。

《民事訴訟法》

第一百零一條:利害關系人因情況緊急,不立即申請保全將會使其合法權益受到難以彌補的損害的,可以在提起訴訟或者申請仲裁前向被保全財產所在地、被申請人住所地或者對案件有管轄權的人民法院申請采取保全措施。申請人應當提供擔保,不提供擔保的,裁定駁回申請。

人民法院接受申請后,必須在四十八小時內作出裁定;裁定采取保全措施的,應當立即開始執行。

申請人在人民法院采取保全措施后三十日內不依法提起訴訟或者申請仲裁的,人民法院應當解除保全。

第一百零三條:財產保全采取查封、扣押、凍結或者法律規定的其他方法。人民法院保全財產后,應當立即通知被保全財產的人。

財產已被查封、凍結的,不得重復查封、凍結。

最高人民法院《關于實施<中華人民共和國仲裁法>幾個問題的通知》中規定:在仲裁過程中,當事人申請財產保全的,一般案件由被申請人住所地或財產所在地基層人民法院裁定:屬涉外仲裁案件的,依據《民事訴訟法》第二百七十二條規定,由被申請人住所地或者財產所在地的中級人民法院作出裁定。

最高人民法院《關于人民法院辦理仲裁裁決執行案件若干問題的規定》

第二條:當事人對仲裁機構作出的仲裁裁決或者仲裁調解書申請執行的,由被執行人住所地或者被執行的財產所在地的中級人民法院管轄。

符合下列條件的,經上級人民法院批準,中級人民法院可以參照民事訴訟法第三十八條的規定指定基層人民法院管轄:

(一)執行標的額符合基層人民法院一審民商事案件級別管轄受理范圍;

(二)被執行人住所地或者被執行的財產所在地在被指定的基層人民法院轄區內;

最高人民法院《關于人民法院辦理財產保全案件若干問題的規定》

第一條:當事人、利害關系人申請財產保全,應當向人民法院提交申請書,并提供相關證據材料。

申請書應當載明下列事項:

(一)申請保全人與被保全人的身份、送達地址、聯系方式

(二)請求事項和所根據的事實與理由;

(三)請求保全數額或者爭議標的;

(四)明確的被保全財產信息或者具體的被保全財產線索;

(五)為財產保全提供擔保的財產信息或資信證明,或者不需要提供擔保的理由;

(六)其他需要載明的事項。

法律文書生效后,進入執行程序前,債權人申請財產保全的,應當寫明生效法律文書的制作機關、文號和主要內容,并附生效法律文書副本。

第二條:人民法院進行財產保全,由立案、審判機構作出裁定,一般應當移送執行機構實施。

第三條:仲裁過程中,當事人申請財產保全的,應當通過仲裁機構向人民法院提交申請書及仲裁案件受理通知書等相關材料。人民法院裁定采取保全措施或者裁定駁回申請的,應當將裁定書送達當事人,并通知仲裁機構。

最高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋

第二十七條:當事人申請訴前保全后沒有在法定期間起訴或者申請仲裁,給被申請人、利害關系人造成損失引起的訴訟,由采取保全措施的人民法院管轄。

最高人民法院《關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)》

第11條:在國內仲裁過程中,當事人申請財產保全,經仲裁機構提交人民法院的,由被申請人住所地或被申請保全的財產所在地的基層人民法院裁定并執行;申請證據保全的,由證據所在地的基層人民法院裁定并執行。

第12條:在涉外仲裁過程中,當事人申請財產保全,經仲裁機構提交人民法院的,由被申請人住所在地或被申請保全的財產所在地的中級人民法院裁定并執行;申請證據保全的,由證據所在地的中級人民法院裁定并執行。

最高人民法院《關于執行案件立案、結案若干問題的意見》

第五條:執行實施類案件類型代字為“執字”,按照立案時間的先后順序確定案件編號,單獨進行排序;但執行財產保全裁定的,案件類型代字為“執保字”,按照立案時間的先后順序確定案件編號,單獨進行排序;恢復執行的,案件類型代字為“執恢字”,按照立案時間的先后順序確定案件編號,單獨進行排序。


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